Η ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗ ΩΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ (COMPLIANCE FUNCTION) ΣΕ ΕΤΑΙΡΕΙΕΣ ΤΟΥ ΕΥΡΥΤΕΡΟΥ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΤΟΜΕΑ ΚΑΙ ΣΕ ΑΛΛΕΣ ΜΕΓΑΛΕΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ.

Σύμβουλος της Διοικήσεως μεγάλου Τραπεζικού Οργανισμού επί θεμάτων Κανονιστικής Συμμόρφωσης και Αποτροπής της Νομιμοποίησης Εσόδων από Εγκληματικές Δραστηριότητες. Επί σειρά πολλών ετών, Management Committee Member στην Ελλάδα ενός από τους μεγαλύτερους πολυεθνικούς χρηματοπιστωτικούς ομίλους του κόσμου, με εκτελεστικές αρμοδιότητες σε θέματα Οργάνωσης, Εσωτερικού Ελέγχου και Κανονιστικής Συμμόρφωσης. Πτυχιούχος Οικονομικών Επιστημών με μεταπτυχιακό τίτλο σπουδών (Master of Science) σε θέματα Money and Banking και Industrial Economics σε ένα από τα μεγαλύτερα και γνωστότερα Πανεπιστήμια της Μ Βρετανίας. Μεγάλη επαγγελματική/πρακτική εμπειρία όλων των θεμάτων που θα αναπτυχθούν κατά την διάρκεια του Σεμιναρίου

Το σεμινάριο απευθύνεται σε
• Υπευθύνους της Μονάδας Κανονιστικής Συμμόρφωσης
• Υπευθύνους της Μονάδας Εσωτερικής Επιθεώρησης
• Υπευθύνους της Μονάδας Διαχείρισης Κινδύνου
• Στελέχη των Μονάδων Κανονιστικής Συμμόρφωσης,
Εσωτερικής Επιθεώρησης και Διαχείρισης Κινδύνου Πιστωτικών Ιδρυμάτων, Χρηματηστηριακών εταιρειών, ΑΕΔΑΚ και Εισηγμένων Εταιριών.

Η πολυπλοκότητα της Νομοθεσίας και των κανονιστικών ρυθμίσεων σε τοπικό, Ευρωπαϊκό και Διεθνές επίπεδο, σε συνδυασμό με την πληθώρα των εξελίξεων και την διεύρυνση των δραστηριοτήτων στον χρηματοπιστωτικό τομέα, δημιουργούν αυξανόμενες ανάγκες ενίσχυσης της λειτουργίας της Κανονιστικής Συμμόρφωσης στις Τράπεζες.
Οι συμμετέχοντες στο σεμινάριο, θα διαμορφώσουν μια εμπεριστατωμένη εικόνα για το εύρος των αρμοδιοτήτων και το ρόλο της Κανονιστικής Συμμόρφωσης σε ένα οργανισμό ή επιχείρηση του ευρύτερου χρηματοπιστωτικού τομέα (και σε μια εισηγμένη εταιρεία), και θα πάρουν τις αναγκαίες πληροφορίες, προτάσεις και τις εφαρμοζόμενες βέλτιστες πρακτικές σχετικά με την οργάνωση και λειτουργία της Μονάδας Κανονιστικής Συμμόρφωσης.

ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΘΕΜΑΤΟΛΟΓΙΑ ΤΟΥ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑΤΟΣ
− ΔΙΑΚΗΡΥΞΗ ΑΡΧΩΝ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΜΟΡΦΩΣΗ ΣΤΡΑΤΗΓΙΚΗΣ ΑΠΟ ΤΟ Δ.Σ. ΤΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ
− ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ (COMPLIANCE RISK) ΚΑΙ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΙΚΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΟΥ
− ΔΙΑΚΡΙΣΗ ΜΕΤΑΞΥ ΤΗΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΜΟΝΑΔΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ (COMPLIANCE UNIT)
− Η ΜΟΝΑΔΑ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΩΣ ΕΝΑΣ ΑΠΟ ΤΟΥΣ ΠΥΛΩΝΕΣ ΤΟΥ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΕΛΕΓΧΩΝ (INTERNAL CONTROLS SYSTEM) ΤΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ
− Ο ΡΟΛΟΣ ΚΑΙ ΟΙ ΣΤΟΧΟΙ ΤΗΣ ΜΟΝΑΔΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ(ΜΚΣ)
− Η ΘΕΣΗ ΤΗΣ ΜΚΣ ΣΤΗΝ ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΗ ΔΟΜΗ ΤΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ ΚΑΙ ΤΟΥ ΟΜΙΛΟΥ
− ΧΑΡΑΚΤΗΡΙΣΤΙΚΑ ΑΝΕΞΑΡΤΗΣΙΑΣ ΤΗΣ ΜΚΣ
− ΕΣΩΤΕΡΙΚΗ ΟΡΓΑΝΩΣΗ/ΔΟΜΗ ΤΗΣ ΜΚΣ
− ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ ΚΑΙ ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΤΩΝ ΣΤΕΛΕΧΩΝ ΤΗΣ ΜΚΣ
− ΒΑΣΙΚΕΣ ΑΡΧΕΣ ΠΟΥ ΔΙΕΠΟΥΝ ΤΗΝ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΤΗΣ ΜΚΣ
− ΣΥΝΤΑΞΗ ΤΟΥ OFFICE DESK MANUAL ΤΗΣ ΜΚΣ
− ΕΚΠΟΝΗΣΗ ΑΠΟ ΤΗΝ ΜΚΣ ΤΟΥ COMPLIANCE MANUAL ΤΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ-ΘΕΜΑΤΟΛΟΓΙΑ (CONFLICTS OF INTEREST, BEST EXECUTION, CUSTOMER COMPLAINTS, WHISTLE BLOWING, DATA PROTECTION, STAFF DEALING RULES, STAFF CODE OF ETHICS, ETC)
− ΕΤΗΣΙΟ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑ ΕΡΓΑΣΙΩΝ ΤΗΣ ΜΚΣ (ANNUAL COMPLIANCE PLAN)
• COMPLIANCE RISK ASSESSMENTS (ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ/ΜΕΤΡΗΣΗ ΤΩΝ ΕΠΙΜΕΡΟΥΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ0
• COMPLIANCE MONITORING (ΕΠΙΒΛΕΨΗ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΤΩΝ ΔΙΑΤΑΞΕΩΝ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ)
• COMPLIANCE STAFF TRAINING (ANTI-MONEY LAUNDERING / OTHER COMPLIANCE ISSUES)-ΕΚΠΑΙΔΕΥΣΗ ΤΟΥ ΠΡΟΣΩΠΙΚΟΥ ΕΠΙ ΘΕΜΑΤΩΝ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ (ΘΕΜΑΤΑ ΑΠΟΦΥΓΗΣ ΤΗΣ ΝΟΜΙΜΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΣΟΔΩΝ ΑΠΟ ΕΓΚΛΗΜΑΤΙΚΕΣ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΑΛΛΑ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΥΦΗΣ ΘΕΜΑΤΑ)
• COMPLIANCE REPORTING (INTERNAL / REGULATORY)-ΑΝΑΦΟΡΕΣ
(ΕΣΩΤΕΡΙΚΕΣ ΚΑΙ ΠΡΟΣ ΤΟΥΣ ΕΠΟΠΤΕΣ/ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ)
• RELATIONSHIPS WITH REGULATORS AND OTHER AUTHORITIES / COMPLIANCE UNITS (ΣΧΕΣΕΙΣ/ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΜΕ ΤΟΥΣ ΕΠΟΠΤΕΣ ΚΑΙ ΤΙΣ ΑΛΛΕΣ ΑΡΧΕΣ/ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ ΚΑΘΩΣ ΚΑΙ ΜΕ ΤΙΣ ΜΚΣ ΣΕ ΑΛΛΕΣ ΟΜΟΕΙΔΕΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ)
− ΕΚΠΟΝΗΣΗ ΕΓΚΥΚΛΙΩΝ/ΟΔΗΓΙΩΝ/ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΩΝ ΕΠΙ ΘΕΜΑΤΩΝ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ
ΣΧΕΣΕΙΣ/ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΤΗΣ ΜΚΣ ΜΕ ΑΛΛΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΑΚΕΣ ΜΟΝΑΔΕΣ ΤΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗΣ
(ΝΟΜΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ, ΜΟΝΑΔΑ ΕΣΩΤΕΡΙΚΗΣ ΕΠΙΘΕΩΡΗΣΗΣ/ΕΛΕΓΧΟΥ, ΜΟΝΑΔΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΙΝΔΥΝΩΝ)
− ΣΥΧΝΑ ΠΡΟΒΛΗΜΑΤΑ ΣΤΗΝ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΤΗΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΚΑΙ ΠΡΑΚΤΙΚΟΙ ΤΡΟΠΟΙ ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗΣ ΤΟΥΣ